金管會推動BANK 3.0,
數位金融及大數據分析將成未來職場新藍海!
過去幾年金融與保險業內控缺失案件逐年增加,新型態案件也接連發生,如資訊部門行員挾帶程式虛增個人存款帳戶餘額、盜用久未往來帳戶、違反洗錢等案件逐年遽增,相關法令遵循要求也越來越高。加上**當前我國金管會正積極推動銀行數位化金融環境(Bank3.0)計畫,金融業的內稽內控技術也需要相對應的提升,才能有效控制風險!!**內部稽核部門採用傳統查核方式已經無法達到預期效果,參加此課程可以讓具備國際專業的稽核實務顧問,帶領您體驗如何利用全球第一品牌-ACL電腦稽核軟體快速對久未往來帳戶進行分析與查核,找出異常,透過實例演練充分了解實務查核技巧、量化查核發現、發揮稽核產值。
本課程為國際電腦稽核教育協會(ICAEA)認證之課程,教學方式以實際上機操作,搭配實務查核案例演練方式,與一般純談理論與概念的課程不同,可以協助您以最快速有效的方式,將課堂所學習技巧,於查核工作中呈現績效。
課程大綱
1.舞弊三角形理論
2.ACL久未往來帳戶管理查核範例
3.行員盜用久未往來帳戶舞弊案例探討
4.久未往來帳戶管理與查核重點
5.ACL指令實習: Summarize, Sort, Join, Relation 指令使用
6.電腦稽核專案規劃六步驟
7.ACL資料匯入與查核驗證實例演練
8.ACL查核分析實例演練一:
情境一:久未往來帳戶正確性查核
情境二:久未往來帳戶交易活動查核
9.ACL查核分析實例演練二:
情境三:高風險疑似久未往來帳戶洗錢查核
情境四:行員盜用久未往來帳戶舞弊查核
10.持續性稽核專案規劃
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了解更多-金融業查核-行員盜用久未往來帳戶查核實例演練
時間-2018/09/04(二) 09:30~16:30 (共6小時; 16:30~16:40測驗)
地點-台北市大同區長安西路180號3F之2(基泰商業大樓)