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確定開課!【國際認證】洗錢防制查核實例演練-拆單及規避大額通貨申報交易電腦稽核~~

國際「洗錢防制暨反資恐」相關監理規定日益增多與查核的技術不斷地提升,我國金融機構面臨的法令遵循及衍生鉅額國際裁罰的風險因此快速提高。而國際監理單位利用CAATs工具進行 「洗錢防制暨反資恐」查核,進而找出多家金融機構在法規遵循上的漏洞並進行高金額的裁罰。

  本課程為國際電腦稽核教育協會(ICAEA)認證之課程,教學方式以實際上機操作,利用CAATs工具搭配實務查核案例演練方式,與一般純談理論與概念的課程不同,讓具備國際專業的稽核實務顧問,帶領您體驗如何利用全球第一品牌-ACL電腦稽核軟體進行洗錢防制查核,快速找出異常,歡迎防範洗錢第一線的金融機構(包含銀行、保險、證券、期貨等各式金融相關服務產業) 之稽核人員、法令遵循、風險控管人員等,共同透過實例演練充分了解實務查核技巧、確保法規的遵循,讓您以最快速有效的方式,將課堂所學習技巧,於查核工作中呈現,方能踏穩金融國際化的腳步。

課程細節:
課程名稱 洗錢防制查核實例演練-拆單及規避大額通貨申報交易電腦稽核
時  間 2019/08/23(五) 09:30~16:30 (共6小時; 16:30~16:40測驗)
地  點 台北市大同區長安西路180號3F之2(基泰商業大樓)
課程大綱
1.國際洗錢防制裁罰案例分析
2.查核實務探討:洗錢防制與反資恐法令規定與查核重點
3.電腦輔助稽核技術(CAATs)與軟體應用實務
4.如何利用CAATs 軟體進行洗錢防制相關法令遵循查核
5.ACL 拆單大法實例應用
6.ACL 查核指令實習:SORT、RECOFFSET()、EXTRACT 等查核應用
7.洗錢防制查核電腦稽核專案規劃六步驟
8.上機演練一: 稽核資料倉儲取得資料
9.上機演練二: 疑似規避大額通貨交易申報查核
10.上機演練三: 大額通貨交易申報正確性及完整性查核
11.上機演練四: 臨櫃現金存款或提領拆單交易查核
12.上機演練五: 拆單存款大額提領交易查核
13.上機演練六: 密集拆單轉帳至第三人交易查核
14.洗錢防制持續性稽核實作練習
15.如何善用雲端技術協助組織建構優良洗錢防制暨反資恐內部控制與風險管理
聯絡方式
電話:02-25557886
傳真:02-25555426
E-Mail:acl@jacksoft.com.tw
報名連結:https://www.acl.com.tw/sign_up/1332/dm.htm?openExternalBrowser=1


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