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香港證監會/交易所有沒有規定證券行多久要做一次IT Audit?

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請教各位香港的朋友們,
請問知不知道 香港證監會/交易所有沒有規定證券行多久要做一次IT Audit?
或者 以後我的公司打算上巿的話, 上巿規定有沒有規定多久要做一次IT Audit?
萬分感激

正常來說應該是每年都要,IT Audit 在香港有證照的,建議直接問有證照的人比較快,這邊是台灣的論壇,台灣的法令比較寬鬆,但是只要跟公眾事務有關,就會有法規遵循的問題,也是需要很多證照與稽核方面的人才與事務安排
納貝 iT邦新手 1 級 ‧ 2021-05-03 16:03:47 檢舉
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1 個回答

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納貝
iT邦新手 1 級 ‧ 2021-01-15 14:45:30
最佳解答

受SFC監管的證券公司、上市公司 需要設立獨立的審計委員會
證券公司或上市公司每年至少做一次IT審計 (也可以說是內部自我審查)
而SFC也是每年會對你們做一次審查 (也就是外部審查)
SFC審查你們的方式是先給你一份表填
然後來你公司、機房現場審查
通常會計審查、IT審查是一起做的,時間是每年的新年前後的時間

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