香港證監會/交易所有沒有規定證券行多久要做一次IT Audit?

it audit, sfc

boy1010 2020-12-20 14:10:31 ‧ 1129 瀏覽

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請教各位香港的朋友們,
請問知不知道香港證監會/交易所有沒有規定證券行多久要做一次IT Audit?
或者以後我的公司打算上巿的話, 上巿規定有沒有規定多久要做一次IT Audit?
萬分感激

窮嘶發發發 iT邦高手 1 級 ‧ 2020-12-21 09:49:08 檢舉

正常來說應該是每年都要，IT Audit 在香港有證照的，建議直接問有證照的人比較快，這邊是台灣的論壇，台灣的法令比較寬鬆，但是只要跟公眾事務有關，就會有法規遵循的問題，也是需要很多證照與稽核方面的人才與事務安排

納貝 iT邦新手 1 級 ‧ 2021-05-03 16:03:47 檢舉

我是HKSI 持牌人喔

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1 個回答

納貝

iT邦新手 1 級 ‧ 2021-01-15 14:45:30

最佳解答

受SFC監管的證券公司、上市公司需要設立獨立的審計委員會
證券公司或上市公司每年至少做一次IT審計 (也可以說是內部自我審查)
而SFC也是每年會對你們做一次審查 (也就是外部審查)
SFC審查你們的方式是先給你一份表填
然後來你公司、機房現場審查
通常會計審查、IT審查是一起做的，時間是每年的新年前後的時間