自評表撰寫實務

2021 iThome 鐵人賽

DAY 27

Security

資訊安全制度建立與驗證系列第 27 篇

13th鐵人賽

Doraemon

2021-09-27 23:57:38

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上一篇內部稽核講到
5. 監督作業：進行下列監督作業，以確定本制度之有效性、及時性及確實性：
（1）例行監督：主管階層本於職責，就分層負責授權業務執行持續性常態督導。
（2）自行評估：由相關單位依職責分工，評估各組成要素運作之有效程度。
（3）稽核評估：由內部稽核人員以客觀公正之立場，協助檢核內部控制實施狀況，並適時提供改善建議；發現內部控制制度缺失時，應向適當層級之主管階層、董事會及監察人報告。於設計、執行或自行評估本制度時，應綜合考量前項各款組成要素，並得依實際需要自行調整必要之項目。

著一篇就來說說自評表撰寫要注意的事情吧

資訊安全自評表內容，撰寫原則旨在自我檢查現況，表單內容可依據資安政策為方向，將一系列的資訊安全管理制度運行程序階段，分解為幾大類型問項。

如果沒有靈感，可參考自家程序書中的適用性聲明書格式，加上評核項目、評核結果、說明、以及簽核程序欄位，調整成自評表樣態。

以資料備援為例:

項次	評核項目	評核結果	說明
1.資通訊系統安全等級	資通訊系統依機密性、完整性、可用性完成分級作業	□已分級、□未分級、□不適用	□法源依據(請述明):、□標準依據(請述明):、□參考依據(請述明):______
2.現有備援措施	日常營運採用哪些措施確保資料完整性與可用性，□異地備援、□異機備援、□離線備援、□外接式硬碟、□USB隨身碟	□符合、□不符合、□不適用	□管理程序(請述明):、□申請表單(請述明):
3.最近一次備援演練紀錄	最近一年內已針對資料備援程序執行BCP演練作業，且備有相關作業程序與佐證紀錄	□符合、□不符合、□不適用	請述明:近期備援演練時間、文件編碼與文件名稱
4.最近一次備份檔案有效性驗證	最近已執行備份檔案完整性與可用生驗證作業，且備有相關作業程序與佐證紀錄	□符合、□不符合、□不適用	請述明:近期備份檔案復原時間與成果、文件編碼與文件名稱
5.最近一次備份時間	最近已執行備份作業，且備有相關作業程序與佐證紀錄	□符合、□不符合、□不適用	請述明:近期備份時間、文件編碼與文件名稱
6.前一次稽核發現事項	簡述前一次稽核發現事項與矯正程序是否一致	□符合、□不符合、□不適用	請述明:近期稽核與矯正改善時間、文件編碼與文件名稱