鐵人檔案
2020年截至9/18日止，九月份尚有兩個案件被金管會列到裁罰案件裡，筆者原先是依降冪方式排列，但因為這兩案是新案，所以在此做插播，後續如果還有新案出現，筆者若...
這是第二個插播的案子，裁罰日期是2020/09/15。 《有關資訊安全之違法事項：》(七)該公司辦理投資型保險商品銷售過程錄音作業、債券投資經理人之績效衡量作...
接下來就開始介紹2019年(108年度)下半年的裁罰案件。 《有關資訊安全之違法事項：》(二)辦理利害關係人交易對象之建檔作業、保險商品費用適足性檢測作業、取...
《有關資訊安全之違法事項：》(一)公司訂定源碼檢測作業細則，惟其規範之內容未臻周延，另有對外服務應用系統未全面清查或檢測使用者帳號、權限等缺失，皆不利作業遵循...
《有關資訊安全之違法事項：》(五)部分重要應用系統主機之作業系統版本，業經廠商公告停止支援服務尚未完成系統升級或汰換等因應措施，不利系統風險控管。另對於連結至...
《有關資訊安全之違法事項：》未落實資安三道防線及法令遵循。 《筆者分析》： 有關於街口支付的裁罰案，以筆者在資本市場的看法，簡直是…令人搖頭的公司。還是還是說...
祝各位中秋節快樂! 《有關資訊安全之違法事項：》(十)辦理資訊安全防護作業，未就漏洞修補及追蹤處理訂定明確作業規範，亦未對無法修補或不需修補等例外管理情事，確...
2019/09/17 第一張罰單 2019/09/17 第二張罰單 2019/09/17第三張罰單 《有關資訊安全之違法事項：》資安三道防線無法有效落實。 《...
《有關資訊安全之違法事項：》(一)辦理網路相關規劃管理作業，FTP伺服器未依規定置放。(二)辦理弱點掃描及安全漏洞修補作業，修補速度顯待提升；重要網路設備廠商...
《有關資訊安全之違法事項：》(四)該公司防制洗錢單位人員陸續異動，影響防制洗錢工作有效執行，防制洗錢專責單位之功能有待強化，核有礙健全經營之虞。(十四)該公司...