系列文章
DAY 1 金管會架構簡介及文章內容說明
台灣金管會(金融監督管理委員會) 共分四個局處，分別是：證期局、銀行局、保險局、檢查局。如下圖所示： 其中，證期局職掌主要是針對公開發行公司(上市櫃、興櫃等等...
DAY 2 第一件裁罰案 金管會保險局 裁罰對象：宏泰人壽保險(股)公司 裁罰日期：109/8/11
昨天邦友SUNAllen問了金管會檢查局到底專不專業？我個人覺得金管會的人，不管哪個局處，都是從很基層的開始做起，所以都是具有專業性的。 我們工作ㄧ開始也不可能...
DAY 4 第三件裁罰案 金管會保險局裁罰對象：泰安保險(股)公司 裁罰日期：109/4/30
《有關資訊安全之違法事項：》三、裁罰之法令依據：個人資料保護法第48條第4款規定。四、違反事實理由：(三)辦理資訊安全管理作業，查有下開欠妥情事，核有礙健全經...
DAY 3 第二件裁罰案 金管會保險局裁罰對象：法商法國巴黎人壽保險(股)公司台灣分公司 裁罰日期：109/5/19
《有關資訊安全之違法事項：》(二)該分公司自行辦理伺服器管理作業，對伺服器之高權限帳號及密碼之管理情形，有欠妥適，核有礙健全經營之虞。(三)電子郵件對外傳輸之...
DAY 5 第四件裁罰案 金管會證期局裁罰對象：群益證券投資信託股份有限公司 裁罰日期：109/4/21
總算出現證期局的裁罰案了，這次是投顧部門，每年投顧、理專部門都是一堆違規，搞到前金管會主委顧大律師立雄不得不推出所謂的「理專十誡」，要防範投顧、理專非法挪用客戶...
DAY 6 第五件裁罰案 金管會保險局裁罰對象：遠雄人壽保險事業股份有限公司 裁罰日期：109/3/24
《有關資訊安全之違法事項：》(五)另查該公司內部控制三道防線之聯繫溝通機制、法令遵循制度及專案查核作業、內部稽核作業、董事會及審計委員會之運作情形，未能有效發...
DAY 7 第六件裁罰案(1) 金管會保險局裁罰對象：富邦產物保險股份有限公司 裁罰日期：109/3/20
該案裁罰案違法事實理由，筆者將分兩篇來說明，今天先說明其中兩個重點部分。 《有關資訊安全之違法事項：》(一)違法事項理由第一項，可分成下列四點： A.辦理資...
DAY 8 第六件裁罰案(2) 金管會保險局裁罰對象：富邦產物保險股份有限公司 裁罰日期：109/3/20
承前篇，讓我們繼續看下去~~ 《有關資訊安全之違法事項：》(二) 分成下列四點： A.辦理資訊安全作業，未建置事件風險評估及因應處理措施；B.未規範防火...
DAY 9 第七件裁罰案 金管會保險局裁罰對象：第一金人壽保險股份有限公司 裁罰日期：109/2/10
《有關資訊安全之違法事項：》(二)該公司辦理網段配置作業，有正式與測試作業伺服器混置於同一網段，以及聯外防火牆規則未依最小授權原則設置，不利網路安全控管，核有...
DAY 10 第八件裁罰案 金管會保險局裁罰對象：金鷹保險經紀人有限公司 裁罰日期：109/1/10
《有關資訊安全之違法事項：》(三)辦理防制洗錢及打擊資恐業務之人員具有利益衝突之兼職，與行為時保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點第6點第2款規定不符。 《筆...