[Day 28] 系統開發導入(下)

第 11 屆 iThome 鐵人賽

Security

資訊系統安全稽核與 CISA 的簡單應用系列第 28 篇

11th鐵人賽

Eugene

2021-02-23 21:58:43

3958 瀏覽

分享至

資訊審計人員需要能識別和了解所設計的控制，以確保輸入和輸出各種業務和應用程式的數據授權、完整性和準確性。

Data Validation Edits and Controls 數據驗證編輯和控制

Sequence Check 序列檢查 : 數字照順序
Limit Check 限制檢查 : 數字不會有超過預期的值
Validity Check 有效性檢查 : 輸入的值是可接受的
Range Check : 數字應該在某個範圍
Reasonableness check 合理性檢查 : 與平時不同或不合理狀況 EX.溫度平時都30度，突然變成60度
Table Lookups 表查找 : 輸入數據符合表格中定義 EX.匯款時銀行代碼輸入不存在的數字無法執行
Existence Check 存在檢查 : 數據輸入正確並符合有效的預定義標準
Key verification 按鍵驗證 : 重複的按鍵輸入進行比較 EX.輸入兩次密碼都相同才能更改密碼
Duplicate check 重複檢查 : 檢查新交易與之前輸入的交易匹配，以確保尚未輸入 EX.重覆繳兩次電話費

處理控制

Manual recalculations 手動重新計算 : 比對手動結果是否與輸出相同
Run to Run : 在每個階段驗證，確保資料在每個階段正確

輸出控制

稽核需確認保留政策是否符合法令法規，例如GDPR跨境傳輸，傳輸間的安全，尤其需要注意傳出去的資料難以被掌控，可能被複製傳給不恰當的地方，因此傳出的關卡務必重點管控。

在安全的地方紀錄和儲存
準確性、完整性、即時性
核對與對帳 : 總數核對
輸出錯誤處理
輸出報告保留
報告接收校驗 : 接收者需要以類似簽收動作

測試

Unit Testing 單元測試 : 最小規模的測試，確保功能正常
Component Testing/Module Testing 組件/模塊測試 : 對多個Unit組成的Module做測試
Interface/Integration Testing 接口/整合測試 : 通常指Module間數據串接測試，有的時候包含SIT系統整合測試
System Testing 系統測試 : 完成上述測試後，對開發的系統測試確定符合功能需求
System Integration Testing(SIT)系統整合測試 : 系統間數據串接測試

圖片來源: https://slideplayer.com/slide/5068105/

系統測試細項

Volume testing 容量測試 : 系統能承受的最大資料容量(資料儲存)
Usability Testing 可用性測試
Recovery Testing 恢復測試 : 檢查系統在軟件或硬件故障後的恢復能力。
Performance Testing效能測試
Load Testing 負載測試 : 用大量數據測試應用程序以評估其在高峰時段的性能。(乘載幾萬人在線)
Stress Testing 壓力測試 : 測試在極端的狀態運行狀況。(被DDos)
Performance Testing 性能測試 : 與其他相似產品比較。(手機跑分)

Acceptance test 驗收測試

Function/validation testing 功能/驗證測試 : 類似於系統測試，但通常用於根據詳細要求來測試系統的功能，以確保已構建的軟件可追溯到客戶要求。
Quality Assurance Testing(QAT) 質量保證測試 : 專注於應用程序的技術方面，它通過測試邏輯設計和技術本身來驗證應用程序是否按文檔所述工作。它還確保該應用程序符合記錄的技術規格和可交付成果。通常由IT執行
User acceptance testing(UAT) 用戶接受/驗收測試 : 專注於應用程序的功能方面，客戶會審查是否符合當初規格要求的功能

更版/上線測試

Alpha Test 軟件發佈前的第一個測試，通常在內部測試環境
Beta Test 測試軟件功能的可用性，提供外部人員測試
Parallel Testing 並行測試 : 這是將測試數據輸入修改後的系統和另一個系統的兩個系統中並比較結果的過程。
Sociability testing 社交性測試用於確認新系統或修改後的系統可以在其目標環境中運行，而不會對現有系統造成不利影響。
Regression testing 回歸測試是重新運行一部分測試方案或測試計劃以確保更改或更正未引入新錯誤的過程。

稽核角度的測試

Test data 使用一組假設的事務來在短時間內驗證程序邏輯和內部控制，並為IT背景最少的審核員提供驗證
parallel simulation 並行將實際程序的結果與為IS審核員編寫的程序的結果進行比較；此技術可能很耗時，並且需要IT專業知識
integrated test 集成的測試使在線處理交易時能夠持續評估測試數據；此技術非常耗時，需要IT專業知識
embedded audit module 嵌入式審計模塊是已編程的模塊，已插入應用程序以測試控件。此技術非常耗時，需要IT專業知識。

圖片來源: https://www.slide-finder.com/view/Application-Controls-Batch-Processing.264042.html